“两高一部”《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》_国内楼市_资讯_小蔡特价房

“两高一部”《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》

发布日期:2019-02-11浏览次数:0

高检会〔2019〕2号     


最高人民法院  最高人民审查院  公安部

印发《关于管理非法集资刑事案件若干问题的意见》的通知

 

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民审查院、公安厅(局),解放军军事法院、解放军军事审查院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民审查院、公安局:


为依法惩治非法吸收民众存款、集资诈骗等非法集资犯罪运动,维护国家金融治理秩序,掩护公民、法人和其他组织正当权益,最高人民法院、最高人民审查院、公安部现团结印发《关于管理非法集资刑事案件若干问题的意见》,请认真贯彻执行。


 

最 高 人 民 法 院     最 高 人 民 检 察 院

                               公       安       部

                                  2019年1月30日 



最高人民法院   最高人民审查院   公安部

关于管理非法集资刑事案件若干问题的意见

 

为依法惩治非法吸收民众存款、集资诈骗等非法集资犯罪运动,维护国家金融治理秩序,掩护公民、法人和其他组织正当权益,凭据刑法、刑事诉讼法等执法划定,联合司法实践,现就管理非法吸收民众存款、集资诈骗等非法集资刑事案件有关问题提出以下意见:


一、关于非法集资的“非法性”认定依据问题


人民法院、人民审查院、公安机关认定非法集资的“非法性”,应当以国家金融治理执法法例作为依据。对于国家金融治理执法法例仅作原则性划定的,可以凭据执法划定的精神并参考中国人民银行、中国银行保险监视治理委员会、中国证券监视治理委员会等行政主管部门遵照国家金融治理执法法例制订的部门规章或者国家有关金融治理的划定、措施、实行细则等规范性文件的划定予以认定。


二、关于单元犯罪的认定问题


单元实行非法集资犯罪运动,所有或者大部门违法所得归单元所有的,应当认定为单元犯罪。


小我私家为举行非法集资犯罪运动而设立的单元实行犯罪的,或者单元设立后,以实行非法集资犯罪运动为主要运动的,不以单元犯罪论处,对单元中组织、筹谋、实行非法集资犯罪运动的职员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。


判断单元是否以实行非法集资犯罪运动为主要运动,应当凭据单元实行非法集资的次数、频度、连续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力情形、单元举行正当谋划的状态以及犯罪运动的影响、结果等因素综合思量认定。


三、关于涉案下属单元的处置惩罚问题


管理非法集资刑事案件中,人民法院、人民审查院、公安机关应当周全查清涉案单元,包罗上级单元(总公司、母公司)和下属单元(分公司、子公司)的主体资格、层级、关系、职位、作用、资金流向等,区分情形依法作出处置惩罚。


上级单元已被认定为单元犯罪,下属单元实行非法集资犯罪运动,且所有或者大部门违法所得归下属单元所有的,对该下属单元也应当认定为单元犯罪。上级单元和下属单元组成配合犯罪的,应当凭据犯罪单元的职位、作用,确定犯罪单元的刑事责任。


上级单元已被认定为单元犯罪,下属单元实行非法集资犯罪运动,但所有或者大部门违法所得归上级单元所有的,对下属单元不但独认定为单元犯罪。下属单元中涉嫌犯罪的职员,可以作为上级单元的其他直接责任职员依法追究刑事责任。


上级单元未被认定为单元犯罪,下属单元被认定为单元犯罪的,对上级单元中组织、筹谋、实行非法集资犯罪的职员,一样平常可以与下属单元根据自然人与单元配合犯罪处置惩罚。


上级单元与下属单元均未被认定为单元犯罪的,一样平常以上级单元与下属单元中负担组织、向导、治理、协调职责的主管职员和施展主要作用的职员作为主犯,以其他努力到场非法集资犯罪的职员作为从犯,根据自然人配合犯罪处置惩罚。


四、关于主观居心的认定问题


认定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收民众存款的犯罪居心,应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情形、职业履历、专业配景、培训履历、本人因同类行为受到行政处罚或者刑事追究情形以及吸收资金方式、宣传推广、条约资料、营业流程等证据,联合其供述,举行综合剖析判断。


犯罪嫌疑人、被告人使用诈骗要领非法集资,切合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件详细应用执法若干问题的诠释》第四条划定的,可以认定为集资诈骗罪中“以非法占有为目的”。


办案机关在管理非法集资刑事案件中,应当凭据案件详细情形注重网络运用涉及犯罪嫌疑人、被告人的以下证据:是否使用虚伪身份信息对外开展营业;是否虚伪订立条约、协议;是否虚伪宣传,显着超出谋划规模或者强调谋划、投资、服务项目及盈利能力;是否吸收资金后隐匿、销毁条约、协议、账目;是否教授或者接受规避执法、逃避羁系的要领,等等。


五、关于犯罪数额的认定问题


非法吸收或者变相吸收民众存款组成犯罪,具有下列情形之一的,向亲友或者单元内部职员吸收的资金应当与向不特定工具吸收的资金一并计入犯罪数额:


(一)在向亲友或者单元内部职员吸收资金的历程中,明知亲友或者单元内部职员向不特定工具吸收资金而予以放任的;


(二)以吸收资金为目的,将社会职员吸收为单元内部职员,并向其吸收资金的;


(三)向社会公然宣传,同时向不特定工具、亲友或者单元内部职员吸收资金的。

非法吸收或者变相吸收民众存款的数额,以行为人所吸收的资金全额盘算。集资到场人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除,但可以作为量刑情节酌情思量。


六、关于宽严相济刑事政策掌握问题


管理非法集资刑事案件,应当贯彻宽严相济刑事政策,依法合理掌握追究刑事责任的规模,综合运用刑事手段和行政手段处置和化解风险,做到惩处少数、教育拯救大多数。要凭据行为人的客观行为、主观恶性、犯罪情节及其职位、作用、层级、职务等情形,综合判断行为人的责任轻重和刑事追究的须要性,根据区别看待原则分类处置惩罚涉案职员,做到罚当其罪、罪责刑相顺应。


重点惩处非法集资犯罪运动的组织者、向导者和治理职员,包罗单元犯罪中的上级单元(总公司、母公司)的焦点层、治理层和主干职员,下属单元(分公司、子公司)的治理层和主干职员,以及其他施展主要作用的职员。


对于涉案职员努力配合观察、自动退赃退赔、真诚认罪悔罪的,可以依法从轻处罚;其中情节稍微的,可以免去处罚;情节显著稍微、危害不大的,不作为犯罪处置惩罚。


七、关于统领问题


跨区域非法集资刑事案件根据《国务院关于进一步做好提防和处置非法集资事情的意见》(国发〔2015〕59号)确定的事情原则管理。若是合并侦查、诉讼更为相宜的,可以合并管理。


管理跨区域非法集资刑事案件,若是多个公安机关都有权立案侦查的,一样平常由主要犯罪地公安机关作为案件主理地,对主要犯罪嫌疑人立案侦查和移送审查起诉;由其他犯罪地公安机关作为案件分办地凭据案件详细情形,对当地区犯罪嫌疑人立案侦查和移送审查起诉。


统领不明或者有争议的,根据有利于查清犯罪事实、有利于诉讼的原则,由其配合的上级公安机关协调确定或者指定有关公安机关作为案件主理地立案侦查。需要提请批准逮捕、移送审查起诉、提起公诉的,由划分立案侦查的公安机关所在地的人民审查院、人民法院受理。


对于重大、疑难、庞大的跨区域非法集资刑事案件,公安机关应当在协调确定或者指定案件主理地立案侦查的同时,转达同级人民审查院、人民法院。人民审查院、人民法院参照前款划定,确定主要犯罪地作为案件主理地,其他犯罪地作为案件分办地,由所在地的人民审查院、人民法院卖力起诉、审讯。


本条划定的“主要犯罪地”,包罗非法集资运动的主要组织、筹谋、实行地,集资行为人的注册地、主要营业地、主要服务机构所在地,集资到场人的主要所在地等。


八、关于办案事情机制问题


案件主理地和其他涉案地办案机关应当亲近相同协调,协同推进侦查、起诉、审讯、资产处置事情,配合有关部门最大限度追赃挽损。


案件主理地办案机关应当统一卖力主要犯罪嫌疑人、被告人涉嫌非法集资所有犯罪事实的立案侦查、起诉、审讯,防止遗漏犯罪事实;并应就全案处置惩罚政策、追诉主要犯罪嫌疑人、被告人的证据要求及诉讼时限、追赃挽损、资产处置等事情要求,向其他涉案地办案机关举行转达。其他涉案地办案机关应当对当地区犯罪嫌疑人、被告人涉嫌非法集资的犯罪事实实时立案侦查、起诉、审讯,努力协助主理地处置涉案资产。


案件主理地和其他涉案地办案机关应当建设和完善证据交流共享机制。对涉及主要犯罪嫌疑人、被告人的证据,一样平常由案件主理地办案机关卖力网络,其他涉案地提供协助。案件主理地办案机关应当实时转达吸收涉及主要犯罪嫌疑人、被告人的证据质料的法式及要求。其他涉案地办案机关需要案件主理地提供证据质料的,应当向案件主理地办案机关提出证据需求,由案件主理地网络并依法移送。无法移送证据原件的,应当在移送复制件的同时,根据相关划定作出说明。


九、关于涉案财物追缴处置问题


管理跨区域非法集资刑事案件,案件主理地办案机关应当实时归集涉案财物,为统一资产处置做好基础性事情。其他涉案地办案机关应当实时查明涉案财物,明确其泉源、去向、用途、流转情形,依法管理查封、扣押、冻结手续,并制作详细清单,对扣押款子应当设立明细账,在扣押后立刻存入办案机关唯一合规账户,并将有关情形提供案件主理地办案机关。


人民法院、人民审查院、公安机关应当严酷遵照刑事诉讼法和相关司法诠释的划定,依法移送、审查、处置惩罚查封、扣押、冻结的涉案财物。对审讯时尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得,人民法院应当讯断继续追缴或者责令退赔,并由人民法院卖力执行,处置非法集资职能部门、人民审查院、公安机关等应当予以配合。


人民法院对涉案财物依法作出讯断后,有关地方和部门应当在处置非法集资职能部门统筹协调下,切实推行协作义务,综合运用多种手段,做好涉案财物清运、产业变现、资金归集、资金清退等事情,确保最大限度淘汰现实损失。


凭据有关划定,查封、扣押、冻结的涉案财物,一样平常应在诉讼终结后返还集资到场人。涉案财物不足所有返还的,根据集资到场人的集资额比例返还。退赔集资到场人的损失一样平常优先于其他民事债务以及罚金、没收产业的执行。


十、关于集资到场人权力保障问题


集资到场人,是指向非法集资运动投入资金的单元和小我私家,为非法集资运动提供资助并获取经济利益的单元和小我私家除外。


人民法院、人民审查院、公安机关应当通过实时宣布案件希望、涉案资产处置情形等方式,依法保障集资到场人的正当权力。集资到场人可以推选代表人向人民法院提出相关意见和建议;推选不出代表人的,人民法院可以指定代表人。人民法院可以视案件情形决议集资到场人代表人到场或者旁听庭审,对集资到场人提起附带民事诉讼等请求不予受理。


十一、关于行政执法与刑事司法衔接问题


处置非法集资职能部门或者有关行政主管部门,在观察非法集资行为或者行政执法历程中,以为案情重大、疑难、庞大的,可以商请公安机关就追诉尺度、证据牢固等问题提出咨询或者参考意见;发现非法集资行为涉嫌犯罪的,应当根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的划定》等划定,推行相关手续,在划定的限期内将案件移送公安机关。


人民法院、人民审查院、公安机关在管理非法集资刑事案件历程中,可商请处置非法集资职能部门或者有关行政主管部门指派专业职员配合开展事情,协助查阅、复制有关专业资料,就案件涉及的专业问题出具认定意见。涉及需要行政处置惩罚的事项,应当实时移交处置非法集资职能部门或者有关行政主管部门依法处置惩罚。


十二、关于国家事情职员相关执法责任问题


国家事情职员具有下列行为之一,组成犯罪的,应当依法追究刑事责任:


(一)明知单元和小我私家所申请机构或者营业涉嫌非法集资,仍为其管理行政允许或者注册手续的;


(二)明知所主管、羁系的单元有涉嫌非法集资行为,未依法实时处置惩罚或者移送处置非法集资职能部门的;


(三)查处非法集资历程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;


(四)徇私舞弊不向司法机关移交非法集资刑事案件的;


(五)其他通过职务行为或者使用职务影响,支持、资助、纵容非法集资的。





附:最高人民审查院执法政策研究室缐杰副主任先容《意见》有关内容


为依法严肃攻击非法吸收民众存款、集资诈骗等非法集资违法犯罪运动,最高人民审查院牵头会同最高人民法院、公安部配合研究起草了《最高人民法院、最高人民审查院、公安部关于管理非法集资刑事案件若干问题的意见》(以下称《意见》),并于2019年1月30日印发施行。


一、起草配景及历程

金融是现代经济的焦点,金融宁静是国家宁静的主要组成部门,金融制度是经济社会生长中主要的基础性制度。党的十八大以来,以习近平同志为焦点的党中央高度重视维护金融稳固,保障金融宁静。1月21日,习近平总书记在省部级主要向导干部坚持底线头脑着力提防化解重大风险专题钻研班再次强调,要深刻熟悉和准确掌握外部情况的深刻转变和我国革新生长稳固面临的新情形新问题新挑战,坚持底线头脑,增强忧患意识,提高防控能力,着力提防化解重大风险,保持经济连续康健生长和社会大局稳固,为决胜周全建成小康社会、争取新时代中国特色社会主义伟大胜利、实现中华民族伟大再起的中国梦提供顽强保障。

非法吸收民众存款、集资诈骗等非法集资违法犯罪运动,影响规模广、涉及职员多,严重损害人民群众正当权益,危害国家经济宁静、金融治理秩序和社会协调稳固。

近年来,最高人民法院、最高人民审查院、公安部以及有关行政主管部门高度重视依法惩治非法集资违法犯罪运动。最高人民法院于2010年出台《关于审理非法集资刑事案件详细应用执法若干问题的诠释》,“两高”、公安部于2014年团结印发《关于管理非法集资刑事案件适用执法若干问题的意见》,明确了非法集资犯罪的有关执法适用问题,施展了努力作用。但一段时间以来,非法集资犯罪案件连续高发多发,特大规模非法集资案件不停增多,案件规模不停扩大,涉案金额不停攀升。同时,非法集资犯罪手段不停翻新,隐藏性和疑惑性增强,并向互联网金融领域迅速伸张,攻击非法集资犯罪的形势十分严肃。

为相识决管理非法集资犯罪案件遇到的新情形新问题,统一执法适用,指导司法办案,最高人民审查院牵头会同最高人民法院、公安部,在普遍听取意见、深入观察研究的基础上,研究起草了《意见》初稿。在研究起草历程中,我们书面征求了天下人大常委会法工委、司法部、银保监会、证监会以及天下公安、审查、法院系统的意见,经重复研究修改,形成了《意见》审议稿。《意见》划分于2018年12月17日由最高人民法院审讯委员会第1758次集会、2018年7月17日由最高人民审查院第十三届审查委员会第四次集会通过。2019年1月30日,“两高”、公安部团结印发了《意见》。


二、《意见》的制订思绪

在《意见》的研究起草历程中,我们始终注重掌握“三个注重”:

一是注重以党中央关于打好提防化解重大金融风险攻坚战的部署要求作为指导头脑。党中央把提防化解重大风险作为决胜周全建成小康社会三大攻坚战的主要战争。金融风险是当前突出的重大风险之一,提防化解金融风险事关国家宁静、生长全局、人民产业宁静。要从政治大局出发,坚决打好这场攻坚战。我们认真学习、深刻体会、坚决贯彻党中央重大决议部署和习近平总书记主要指示精神,将其作为研究起草《意见》的指导头脑和基本遵照,着力把提防化解金融风险的部署要求落实到《意见》的详细条文内容中。

二是注重坚持问题导向,对当前管理非法集资刑事案件中的重点难点问题作出了周全回应和划定。在《意见》的研究起草历程中,我们梳理和总结了当前非法集资违法犯罪执法司法中反映突出的四个方面十多个问题。其中,“非法性”认定、单元犯罪认定、涉案下属单元处置惩罚、犯罪数额认定、案件统领等问题,均是近年来管理非法集资刑事案件中地方公安司法机关反映比力集中的问题。我们在重复研究论证,听取各方面意见的基础上,对这些问题作了响应划定,有利于统一执法司法尺度,强化案件管理指导,提升办案质量和效率。

三是注重在突出公安司法机关职责使命的同时,强化与处置非法集资职能部门以及有关行政主管部门协作配合,形成提防化解金融风险的协力。公安司法机关肩负着维护国家政治宁静、确保社会大局稳固、促进社会公正正义、保障人民安身立命的主要职责使命,在管理非法集资刑事案件中既要严酷公正司法,准确认定事实,准确适用执法,又要会同有关部门制订科学合理处置方案,有用维护社会稳固。


三、《意见》的主要内容

《意见》共十二条,针对当前非法集资违法犯罪执法司法中的突出问题,主要从实体执法适用、诉讼法式、政策掌握和事情机制等四个方面做了划定

实体执法适用方面,一是明确非法集资的“非法性”认定依据。办案机关认定“非法性”应当以国家金融治理执法法例作为依据,对于国家金融治理执法法例仅作原则性划定的,可以参考央行、银保监会、证监会等行政主管部门遵照国家金融治理执法法例制订的部门规章或者国家有关金融治理的划定、措施、实行细则等规范性文件的划定予以认定。

二是明确单元犯罪的认定和涉案下属单元的处置惩罚。划定了非法集资单元犯罪与自然人犯罪的认定尺度以及单元是否以实行非法集资犯罪运动为主要运动的认定因素。针对司法实践中涉案单元下属单元众多、层级庞大,认定追究刑事责任难题的问题,要求办案机关应当周全查清涉案单元,包罗上级单元(总公司、母公司)和下属单元(分公司、子公司)的主体资格、层级、关系、职位、作用、资金流向等情形,区分差别情形依法作出处置惩罚。

三是明确主观居心的认定。针对司法实践中怎样认定犯罪嫌疑人、被告人具有非法吸收民众存款的犯罪居心的问题,明确应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情形、职业履历、专业配景、培训履历、吸收资金方式等证据,举行综合剖析判断。犯罪嫌疑人、被告人使用诈骗要领非法集资,切合相关司法诠释划定的,应当认定为集资诈骗罪中“以非法占有为目的”。

四是明确犯罪数额的认定。针对司法实践中向亲友等特定工具吸收的资金以及重复投资的资金是否计入犯罪数额的问题,划定了向亲友或者单元内部职员吸收的资金应当计入犯罪数额的三种情形,以及集资到场人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除,但可以作为量刑情节酌情思量。

五是明确国家事情职员的执法责任。划定了国家事情职员在提防处置非法集资事情中组成犯罪依法追究刑事责任的五种情形,有利于督促国家事情职员履职尽责。

诉讼法式方面,一是明确管理跨区域非法集资刑事案件的统领原则:首先,一样平常由主要犯罪地公安机关作为案件主理地,对主要犯罪嫌疑人立案侦查和移送审查起诉;由其他犯罪地公安机关凭据案件详细情形,对当地区犯罪嫌疑人立案侦查和移送审查起诉。其次,对于重大、疑难、庞大的跨区域非法集资刑事案件,人民审查院、人民法院参照公安机关的侦查统领,确定主要犯罪地和其他犯罪地的人民审查院、人民法院卖力起诉、审讯。

二是对办案机关追缴和处置涉案财物事情提出了详细要求:首先,要求案件主理地办案机关应当实时归集涉案财物,明确其泉源、去向、用途、流转情形,依法管理查封、扣押、冻结手续。其次,要求办案机关严酷遵照刑事诉讼法和相关司法诠释的划定,依法移送、审查、处置惩罚查封、扣押、冻结的涉案财物。第三,要求有关地方和部门在人民法院对涉案财物依法作出讯断后,应当在处置非法集资职能部门统筹协调下,做好涉案财物清运、产业变现、资金归集、资金清退等事情。

政策掌握方面,明确了宽严相济刑事政策的掌握问题。要求办案机关凭据行为人的客观行为、主观恶性、犯罪情节及其职位、作用、层级、职务等情形,综合判断行为人的责任轻重和刑事追究的须要性,根据区别看待原则分类处置惩罚涉案职员。事情机制方面,一是要求案件主理地和其他涉案地办案机关亲近相同协调、协同推进事情,建设和完善证据交流共享机制。二是对处置非法集资职能部门、有关行政主管部门与公安机关、人民审查院、人民法院做好行政执法与刑事司法衔接事情作了详细划定。


四、《意见》出台的主要意义

《意见》的出台对于依法攻击非法集资违法犯罪,提防化解金融风险,维护人民群众正当权益具有十分主要的意义和作用:一是有利于司法机关统一执法适用和政策掌握,依法准确有用惩治犯罪,把依法办案与化解风险、追赃挽损、维护稳固联合起来。二是有利于促进有关行政主管部门增强制度建设、事情创新和羁系治理,对重大金融风险做到早发现、早处置、早化解。三是有利于增强社会民众的执法意识、风险意识和分辨能力,自觉远离和抵制非法集资违法犯罪运动。

下一步,最高人民法院、最高人民审查院、公安部将继续充实施展职能,接纳有力措施,抓好《意见》的贯彻实行,起劲为打好三大攻坚战,特殊是为提防化解重大金融风险攻坚战的顺遂推进提供优质法治情况和司法保障,确保党中央重大决议部署获得贯彻落实。


  更多执法咨询,请拨打盛焕华状师电话:13681965318。


  【免责声明】:

  本民众号对转载、分享的内容、陈述、看法判断保持中立,差池所包罗内容的准确性、可靠性或完善性提供任何昭示或表示的保证,仅供读者参考!

  【版权声明】:

  本文经由智飞微管家编辑上传,图文转载于网络,版权归原作者所有,仅供学习参考之用,克制用于商业用途,若有异议,请联系。

戳“阅读原文” 

  

热点楼盘更多..


更多>>推荐楼盘
更多>>最新楼盘
更多>>热点楼盘
更多>>价位相近楼盘
更多>>周边楼盘
区域:

更多收起 全部 海口澄迈琼海文昌临高儋州三亚万宁定安五指山屯昌东方陵水乐东白沙昌江保亭琼中其他

价格:

全部 4000以下 4000-5000元 5000-6000元 6000-8000元 8000-10000元 10000元以上

类型:

全部 住宅 公寓 商铺 写字楼 别墅 商住楼 其它

特色:

全部 小户型 公园地产 学区房 旅游地产 投资地产 海景地产 经济住宅 宜居生态地产

字母:

全部 A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z

最新文章
二手房
租房
新房